12月29日,證監會決定對聯想集團科創板ipo的保薦人中金公司采取監管談話的監督管理措施。
今年國慶節后a股首個交易日,上交所官網公告了關于終止對聯想集團有限公司(以下簡稱“聯想集團”)公開發行存托憑證(cdr)并在科創板上市審核的決定。
關于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話監管措施的決定
中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣:
經查,我會發現你們在保薦聯想集團有限公司(以下簡稱發行人)申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。
上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定,我會決定對你們采取監管談話的監督管理措施。請于2021年12月23日10:00攜帶有效的身份證件到我會(地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈a座)接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會
2021年12月20日
聯想集團科創屬性引爭議
事實上,之前聯想集團申請科創板ipo時,其科創屬性曾引起市場的爭議,圍繞的問題主要集中在:研發投入占比低、負債率超90%、募資額過高等。
今年,聯想在科創板 閃退 的事情引發輿論。從申請 ipo 到終止 ipo,聯想只用了 1 個工作日,成為科創板史上最快撤回上市申請的公司。
從公開時間線上來看,聯想在 9 月 30 日提交了招股書,并且獲得上交所受理。隨后在國慶節之后的第一個工作日,即 10 月 8 日,聯想提交了關于撤回公開發行存托憑證并在科創板上市申請文件的申請——當日,上交所發布公告稱,已經終止了對聯想在科創板上市的審核。
資料顯示,2015年~2019年,聯想集團研發費用分別為96.36億元、93.95億元、80.09億元、85.27億元和94.64億元,營收占比分別為3.32%、3.16%、2.81%、2.48%和2.63%。
此前,證監會公布了《科創屬性評價指引(試行)》,上海證券交易所也同步修訂發布了《科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》,調整了科創板的屬性評價體系。
修訂后,對科創板企業科創屬性的評價有了明確的4項指標,包括:研發人員占當年員工總數的比例不低于10%;最近三年研發投入占營業收入比例5%以上,或最近三年研發投入金額累計在6000萬元以上;形成主營業務收入的發明專利5項以上;最近三年營收復合增長率達到20%,或最近一年營收金額達到3億元。
物流網了解到某券商分析人士分析:“研發投入和研發水平是檢驗科創板上市公司科創屬性的‘硬核’指標。對比相關規定,顯然,聯想集團的研發投入占比比較小,且逐年下滑,其科創成色顯得有些不那么亮眼。”
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